又见“乌龙”，光大证券官宣“自爆违规”！

乌龙，光大证券公告！

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“乌龙”二字有着深刻体验的光大证券，近期的一则公告，出现了戏剧性的一幕：“自爆违规”。

公告自爆违规

通过证监会官网，行家浏览资本市场电子化信息披露平台，发现光大证券在9月19日更新发布了《关于上饶投资控股集团有限公司公司债券年度报告（2022年）更正公告的临时受托管理事务报告》。

点开来看，光大证券作为上饶投资控股集团有限公司（简称：上饶投资）债券受托管理人，报告了发行人多项年报更正事项。

其中第一项就是，在债券募集资金使用情况部分，”报告期内及批准报出日前募集资金是否存在违规使用情况”，此前的年报中勾选了“√是”。

好家伙，行家本来还以为光大证券作为债券承销机构，秉持公心，公开向外界自爆：发行人存在违规。

不过，在更正后，这一项变成了“√否”。

更正原因显示，“编制2022年度公司债券年度报告过程中适用情况勾选错误，实际未发现违规使用情况”。

另外两项更正，主要是补充披露信息。一是补充了报告期后批准报出日前23饶投01的募集资金使用情况。二是披露了净利润与经营性净现金流差异，主要系部分收入形成应收账款，未在当期回款所致。

乌龙不止于此

耐人寻味的是，光大证券这份PDF的抬头，文件名称显示为“江苏飞达钻头股份有限公司”。

据企查查收录的债券信息，江苏飞达钻头股份有限公司（简称：飞达钻头），曾在2012年11月发行过一笔总额1亿元的私募债——“12苏飞钻”，并已在2014年11月到期。目前，飞达钻头存在多达130项诉讼，以及股权冻结和限制高消费信息。

由于时间过于久远，行家未能确定“12苏飞钻”的债承机构是否也是光大证券；同样不能确定的是，光大证券为何会沿用了当时的模板，历时十年从未更新。

相比之下，上饶投资在今年4月28日披露2022年报，9月15日通过公告更正。仅用了不到五个月就改正了错误，反应速度还是不错的。

当然，光大证券表示，将继续关注发行人日常经营和财务状况、对上述债券本契约锁息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照相关法律规定和协议约定，履行相应的受托管理职责。

债承位列十强

行家注意到，光大证券今年中报业绩排名位于行业前列；并且其债券承销业务，更是明显优于其整体水平。

2023年上半年，光大证券营业收入在上市券商中排名第16位，净利润排名第12位。其投行业务排名上市券商第12位（行业第13位）；而债券承销金额位于行业第9位。

据光大证券2023年中报披露，债券承销金额1,791.74亿元，市场份额2.93%，行业排名第9位。其中，银行间产品承销92单，承销金额319.28亿元，行业排名第5位；地方债承销2单，承销金额813.29亿元，行业排名第8位。

多项投行罚单

遗憾的是，光大证券排名最高的债券承销业务，近期因违规事项，受到了监管处罚。

今年6月，中国银行间市场交易商协会（简称：交易商协会）点名光大证券作为四平市城市发展投资控股有限公司（简称：四平城投）相关债务融资工具的主承销商，存在多项违规：一是明确知悉并具体参与两家投资人向四平城投收取大额财务资助的操作，推动相关债务融资工具的违规发行，干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则。二是自律问询阶段提供信息不真实、不准确、不完整。三是发行定价工作未遵循公正原则，未同发行人签署簿记建档利率区间确认书。四是发行方案关于承销方式的披露不准确。

根据银行间债券市场相关自律规定，经2023年第11次自律处分会议审议决定，对光大证券予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

而这还不是光大证券今年以来首次因投行业务被罚。

今年5月，因作为苏州纳芯微电子股份有限公司（简称：纳芯微）和无锡帝科电子材料股份有限公司（简称：帝科股份）首发上市保荐机构，存在未勤勉尽责履行审慎核查义务，核查结论不严谨等情况，江苏证监局对光大证券予以警示。

今年2月，因作为北京赢鼎教育科技股份有限公司（简称：赢鼎教育）的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形，上海证监局对光大证券予以监管警示。

分管高管变动

那么，光大证券的投行合规事项，是否有专职高管负责呢？

行家查看了公开信息，发现目前担任合规总监的朱勤女士，是唯一一位明确记载了投行履历的高管人员。她曾是光大证券投行四部项目经理、高级经理、执行董事，董事会办公室主任助理、副主任、主任等职。2019年，光大证券因卷入MPS事件，多位高管解职离任。时任董事会秘书的朱勤女士临危受命，相继兼任副总裁、首席风险官、合规总监等职。

目前分管投行业务的高管，行家并没有查到公开信息。光大证券近期签发的保荐文件显示，投行部门负责人为林剑云。另据发布于2022年的力芯微持续督导公告显示，林剑云拥有保代资格，担任光大证券投资银行总部副总经理，新兴产业融资部总经理。

在此之前，2021年11月，光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞，因涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

更早之前，在光大证券乌龙指事件中，曾有媒体报道称由副总裁熊国兵分管投行业务。这位券业老将已在2019年11月转任高级专家，仍属高管序列。

顺便一提，曾对媒体公开否认“乌龙指”传闻而被监管处罚的时任董秘梅键先生，并未如其余四位责任人那样离开光大证券。他于2017年1月重回高管名单，担任光大证券副总裁至今。

不计前嫌，戴罪立功，或许是光大证券合规管理的“独家特色”。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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